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浅谈公益性科研院所机制的改革

2020-03-07 409 上传者：管理员

摘要：当前非常重要的科研机构之一就是我国公益类科研院所，这对促进我国社会公益事业的发展有着尤为重要的作用。在当前的科技体制改革中最为关键也是难度最大的内容就是公益类科研院所的体制改革。因此，下文就对公益类科研院所改革机制进行了深入的分析研究。

关键词：
公益事业
公益性目标
公益类科研院所
改革模式
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1、前言

公益类科研院所，是以提供社会公共服务为主,从事农业、林业、水利、医疗卫生、资源环境、灾害防治、气象、测绘等领域科研工作的科研机构。一直以来,公益类科研院所的体制改革是我国整个科技体制改革最关键、难度最大的部分。自1985年中共中央发布《关于科学技术体制改革的决定》以来,我国科技界经过不断的探索,开创了科技作为第一生产力大发展的新局面,使原来单一、封闭的计划管理体制被打破,多数科研院所逐渐走上了按市场机制运行、面向经济建设、自主发展的道路,以多种方式进入到经济建设主战场。随着我国科技体制改革的不断向前发展,公益类科研院所的体制改革也开始加快步伐。按政策偏向和改革重点大致可以分为4个阶段，第一阶段是1985年-1992年，这个阶段以改革院所的拨款制度、开拓技术市场为突破口，使科研院所增强自我发展的能力和主动为经济建设服务的活力。第二阶段是1992-1998年，按照“稳住一头，放开一片”的改革方针，放开各类开发型科研院所，以市场需求为导向开展科技成果商品化、产业化活动，直接为经济建设服务。第三阶段是1999-2012年，以技术开发类科研机构企业化转制为突破口，推动科研院所向企业转化。第四阶段是2012年至今，强调以科学分类作为改革基础，将科研院所细分为行政类、公益类、经营类等深化改革。由于我国目前正处于由我国经济科技体制改革仍处于一个剧烈变动的时期，,导致这些公益类科研院所普遍存在不少问题。为此,本文接下来先对这些年多来公益类科研院所的改革模式进行探讨，然后对出现的问题进行归纳分析,然后对公益类科研院所的两种主要改革模式进行审视和分析,并提出一些相应的应对措施。

2、公益类科研院所改革的模式研究

我国经济、社会、科技发展的不平衡决定了不同科研院所的实力、水平、功能和研究方向的差异。因此,公益类科研院所的企业化转制不能仅采用单一的模式,而要针对不同类型分类指导、分类改革。根据发展的需要,公益类科研院所将市场需求作为自己的研究目标,找准切入点,选择最有利于实现自身科技价值的转制途径。

2.1 加入企业型

相当于企业兼并科研院所。这里的企业主要指大中型企业,公益类科研院所可以成为企业的研发部门。对于一些中小型公益类科研院所,要积极鼓励这些科研院所进入企业,努力改变我国长期的科技与经济、科研院所与企业相脱节的严重状况,促进企业技术进步,加速科技成果产业化。在科研院所解体进入企业时,要做到“专业对口”(即科研院所的研究方向,科技优势与企业所需科技、产品开发技术相配套、互补)。选择这种模式的院所比例很高,国家经贸委管理的10个产业部门所属的242家科研院所中有131个院所选择这种模式,进入了相关专业的企业或企业集团。这种模式适用于在科研开发或产品服务方面与企业或集团能优势互补的院所,进入企业后通过整合互补资源,也有利于企业的成长,达成“双赢”的结果。

2.2 整体转变型

把科研院所整体转制为企业,按照现代企业管理制度来运作。一些大的公益类科研院所专业多,产品多,内部情况各异,管理复杂,不太可能被某个大企业所兼并,也不能都成为国家扶持的工程技术研发中心。要想生存与发展,要想在市场经济中寻找适合于自己的位置,它们就应该依靠自身的力量,发挥科技、人才、设备优势,走以科技为龙头,科、工、贸一体化产业化道路。这样科研机构宜进行整体转变,改造为科技先导型企业。据统计,国家经贸委管理的10个产业部门所属的242家科研院所中有40个院所直接转为科技型企业,29个院所转为12个中央直属大型科技企业。当然,一次性全部转制很彻底、容易控制,但同时风险较大。因此这种模式适用于有相当的市场运作经验并且实力较强的科研院所。

2.3 “一所两制”型

“一所两制”就是一个机构、两种制度。在科研机构实行科研与开发、服务并举,同时实行计划性的事业单位管理制度和市场化的现代企业制度,既存在计划性部门,也存在完全市场化的营利部门。前者主要针对基础研发部门,提供充足的研发经费和人员,实行与指令性计划式的管理,由于基础研发难度大并具有不确定性,因此要结合其研发的特性来衡量其科研业绩。后者主要针对所属公司移植现代企业管理制度,实行市场化运作,当然,主要通过该机构的技术扩散速度和赢利来评价其业绩。“一所两制”实际上只是内部某些部门的体制变革,风险较小。但是如果转制得不够彻底,不利于科研院所的发展方案的长远规划。

3、公益类科研院所改革面临的问题分析

3.1 公益类科研院所存在双重目标的矛盾

我国大部分公益类科研院所为政府所属,导致其目标具有明显的双重特征:

特征一：为了体现公益类科研院所的公益性特征,它们必须提供政府所需要的公共物品;

特征二：为了体现国家科技体制改革要求科研院所应该最大限度地转化自己的科研成果的战略目标,它们必须尽可能地实现科研成果的转化。正是其双重职能目标使公益类科研机构的改革更为复杂。

按照简单的逻辑来判断,假如由政府出资形成的某一公益性科研成果,政府放弃对其扩散、推广并实现其公益性的责任,却反而鼓励该科研院所努力运用这一成果实现商品化,满足本机构或个人的私益性目标,显然这种做法本身就会使这一科研成果丧失了公益性的特征一。

在实践中却是公益类科研院所不得不在两种不同的职能要求之间寻求定位,从而造成冲突。

3.2 商业化对公益类科研院所的公益性目标的侵蚀

本问题属于第一个问题的延续。目前,在我国的公益类科研院所中普遍存在创收行为,而且政府对其创收行为是持鼓励性态度,这对于公益类科研机构实现其公益性特征会产生很大影响。首先,公益类科研院所的“经费不足,开发来补”的政策模糊了这些机构的公益性目标与商业化目标之间的界限,进而导致其所承担的国家目标或公众利益目标弱化。其次,公益类科研院所的创收取向对这些机构和科研人员的行为具有不可低估的导向作用,使得科研人员形成了“创收为荣,不创收为耻”的价值取向。而且现实情况是政府部门委托的科研课题的经费规模往往无法与横向课题相比,因此科研人员可以理直气壮地舍弃政府任务,而去从事经费更多的课题,这实际上是公益类科研院所和研究人员行为的很大扭曲。

3.3 利益补偿问题

公益类科研院所体制改革重新调整了内部成员的利益关系。科研院所转制为企业后,其内部人员对其职业安全预期大大降低,职业的不稳定必然造成经济收益的不稳定,使职工怀疑能否继续享有足额的工资福利待遇。同时,伴随转制而来的还有社会地位下降的问题。由于长期以来公益类科研院所内部人员的主人身份是国家赋予的,转制后职工的主人身份将被打工的身份所取代。因此,能否使职工接受这些改变,主动支持和参与到转制中来,减少转制可能给社会造成的震荡,是一个十分重要而又必须解决的问题。而现实情况是,我国的利益补偿机制尚不健全,在对内部人员既没有增加现实的经济收益,又没有长期的利好预期,甚至出现现实和长期利空预期,因此,转制后的职工对未来的生活保障感到忧虑。

4、公益类科研院所改革机制的建议

4.1 明晰产权关系,构建多元化的股权结构

我国的公益类科研院所都是脱胎于计划经济体制,跟政府保持着千丝万缕的联系,许多公益类科研院所面临产权关系模糊、国有股一股独大等问题,由此影响了正常的企业化转制。因此要加快建立现代企业制度,明晰转制后的产权:

调整企业化转制后科研院所的股权结构,吸引多元化的外来资金入股;通过引进风险投资基金,向社会发行基金股份,拓宽公益类科研院所的融资渠道;必要时利用证券市场和国家政策的支持直接上市,形成以机构为主体,以资本为纽带,以市场为导向的运行机制。

4.2 明晰目标定位及管理

要对科研院所实行盈利部分和非盈利部分实施目标管理、实行非营利科研院所编制约束管理、建立规范化的财务审计制度和建立非营利科研院所评估制度,以确保其健康发展。非营利部分是致力于社会公共服务,而不是获取利润,其领导人是根据可能提供的财力实现最理想的共同目标,或者是为达到某些特定目标而努力筹集资金,所以财务管理的核心是制定一个战略性预算。领导人要有预算控制的理念,加强成本概念,提高资金的使用效率。

4.3 构建面向市场的公司运作结构

我国的公益类科研院所的企业化转制是在计划经济向市场经济交替转轨过程中进行的,必然夹杂着种种不规范、不完善的问题,因种种主客观条件的不成熟,转制后的公益类科研院所治理结构在一个较长时间里可能达不到理想的状态。为此应针对新问题、新情况,借鉴国内外公司治理结构的经验教训,推动转制后公司治理结构的完善,努力探讨适应市场经济的现代科研院所运作体系,比如理事会领导下的院(所)长负责制、首席专家责任制、课题工资制等等。

4.4 转制后的公益类科研院所要寻找自己的市场定位

转制后的公益类科研院所有科技上的优势,但是要想形成市场竞争优势的话,仅仅靠科技优势还不够。因此转制后的公益类科研院所真正能够按照企业化的方式运行,需在技术、管理、营销等方面进行创新:①在人员结构上要形成研发人员和市场销售人员两头重的格局;②组织机构的设计要体现面向市场的原则,改变过去那种科层制的组织机构,设置扁平式的快速反应机构;③要建立有效的销售体系,把营销管理、品牌管理摆到更加突出的位置,培养稳定的顾客群和中间商。

5、结语

公益类科研院所改革转制,是中国进行全面优化科技力量布局和科技资源配置的重大决策。目前,公益类科研院所转制在宏观层面上已经取得了显著成就,但是,历史特有的“粘性”、改革的探索性使得转制这样一项根本性的改革举措不可能一步到位。伴随着转制的进行,影响转制发展的新问题也将继续暴露,需要引起社会各界进一步的关注。随着改革的深入,公益性科研院所将得到政府和全社会更多的关注。可以相信,我国公益类科研院所的体制改革,必定能够创造更为广阔的空间,新型的公益性科研院所,将为我国的社会进步和经济发展做出更大的贡献。

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