一、供应商可持续风险

一般而言，风险是指未来发生的事件或情况可能导致不利结果或损失的可能性(Jajja等，2018)。在不同领域中，风险的具体含义也会存在一定的差异。对于供应链体系而言，供应商风险主要包括如下几个方面。首先，供应商经营不善，面临财务困境或破产，这可能导致供应链中断或无法及时交付所需物料。这可能会对生产计划和产品交付时间产生不利影响。其次，供应商由于内部问题、运输问题、原材料短缺等原因，造成无法按时交付所需物料或产品。交付延迟可能导致生产中断、库存积压和客户满意度下降。此外，供应商提供的物料或产品不符合规格要求或质量标准。这可能导致生产线停工、产品质量问题、召回成本和声誉损害。部分供应商未能符合法律和合规要求可能对供应链产生风险。这可能造成包括环境法规、劳动力标准、知识产权保护等方面的问题。

所谓可持续性是指企业经营活动对环境和社会的影响程度。从风险角度看，可持续性风险是指这些风险可能对企业的经济、环境和社会维度造成负面影响，威胁到长期的可持续发展。具体而言，可从环境、社会、经济等角度看。从环境角度看，企业的发展可能受到到自然资源的短缺、气候变化、环境污染和生态破坏等问题(许建等，2015)。例如，极端天气等对造成的供应链中断，进而引发物资短缺，生产能力不足；从社会角度看，企业的发展可能受到社会责任和利益相关方关系的问题影响。其包括劳工权益、人权问题、社区关系、消费者权益等。如果其经营活动涉及违反道德、伦理或法律标准的行为，那么企业可能面临声誉损害、法律诉讼或社会抵制等风险(李岳等，2023)；从经济角度看，企业发展可能受到经济可持续性和财务稳定性的问题，其包括市场变化、竞争压力、供需失衡、金融风险等，这使得企业可能面临销售下降、利润下滑、资金流动性问题或投资风险等经济方面的风险。

供应商可持续性风险概念是将可持续性概念与供应链风险概念进行有机结合，具体是指供应链中，与供应商相关的可持续性状况或潜在发生的风险事件，包括社会问题、生态问题、商业道德问题等。社会问题涉及供应商对员工和社区的影响，其可能面临劳工权益、工作条件、工资待遇和员工福利等社会问题的风险。不合理的劳动标准、违反人权、强迫劳动等行为可能导致声誉损害、法律诉讼和供应链中断；生态问题涉及供应商对环境的影响，其包括供应商的能源消耗、废物排放、水资源使用和碳排放等(朱正，2015)。不可持续的资源利用、环境破坏和污染可能导致生产中断、供应链不稳定以及环境声誉损害；商业道德问题涉及供应商的商业行为和道德准则，其主要受供应商的财务透明度、合规性、反腐败措施和供应链可见性等方面影响，如果供应商存在贪污、欺诈、不道德行为等问题可能导致法律风险、声誉损害和供应链中断等问题(刘浪等，2023)。

二、理论分析与假设提出

本文旨在基于供应链韧性的视角，探究零售商的社会资本对供应商可持续风险的作用机制，下面将从零售商的社会资本对供应商可持续风险的直接作用以及供应链韧性在零售商社会资本与供应商可持续风险之间的中介作用两个方面进行论述。

零售企业具备利用社会资本降低供应商可持续性风险的潜力，其中社会资本可从结构资本、关系资本与认知资本三个关键维度解读。结构资本牵涉到供应链的组织结构、资源配置和物流网络等方面的关键能力。在此背景下，零售企业通过充分利用社会资本，可以优化供应链的结构资本，从而更加有效地应对潜在的供应商可持续性风险。具体而言，通过建立稳固的合作关系，零售商与供应商共同参与供应链规划和布局方案的制定，以确保可持续性策略在实践中得到切实有效的实施(顾建平等，2023)。此外，零售企业还可以与供应商共享资源、设施和信息，以提高供应链的灵活性和适应能力。关系资本涉及到零售企业与供应商之间的信任、合作和互动关系。通过建立牢固的社会资本关系，零售企业可以在供应商可持续性风险管理方面发挥作用，其可以与供应商密切合作，共同制定和执行可持续性标准和措施，共享最佳实践和经验。通过建立良好的信任关系，零售企业可以与供应商开展风险评估和监测，共同应对潜在的可持续性风险(卫田等，2023)。认知资本涉及到零售企业与供应商之间的知识、经验和专业能力，零售企业可以共享和传递有关可持续性管理的知识和经验，其可以与供应商共同开展培训和教育活动，提高供应商的可持续性意识和能力。此外，通过与供应商分享市场趋势、技术创新和法规变化等方面的信息，零售企业可以帮助供应商更好地适应和应对可持续性风险。综上所述，本文提出如下假设：

H1a：零售商结构资本有利于降低供应商可持续性风险。

H1b：零售商关系资本有利于降低供应商可持续性风险。

H1c：零售商认知资本有利于降低供应商可持续性风险。

供应链韧性可从供应商沟通与供应商协同两个维度衡量。首先，从零售商结构资本角度看，其建立的结构资本有利于构建稳固的合作关系。借助稳定的合作关系，零售商可以更容易地获得供应商的相关信息，如供应商的质量管理体系、生产能力、供应链网络等。这些信息对于供应商沟通至关重要，有助于零售商全面了解供应商的能力和可靠性。结构资本的建立为零售商提供了更好的风险管理和灵活性，通过与供应商建立稳定的合作关系，零售商可以更好地了解供应商的风险状况，包括财务稳定性、供应链可靠性、合规性等方面的风险。这使得零售商能够更好地评估和管理供应商的可持续性风险，并在需要时寻找备选供应商以减轻潜在的供应中断风险，进而有利于缓解供应商可持续风险(姜忠辉等，2023)。另外，零售商与供应商之间稳固的合作关系也有利于提升信息交互与转移频率，增强零售商与供应商之间的信息交换与实践互动，使得双方能够更好地了解供应链的各个环节和流程，进而推动零售商和供应商之间的协同合作，更好地协调供应链中的活动和决策(李彬，2023)。结构资本的建立为零售商和供应商之间的协同创新和持续改进提供了平台。通过建立密切的合作关系和知识共享机制，零售商和供应商可以共同探索新的产品设计、工艺改进和供应链优化等方面的创新机会。这种协同创新和持续改进能力有助于提高供应链的竞争力和效率，满足市场的不断变化和消费者的需求，使得供应商可持续风险显著降低。

从关系资本角度看，关系资本的建立有助于零售商更好地管理供应商的风险和合规性。这有利于零售企业更好地了解供应商的财务稳定性、合规性和供应链可靠性等方面的风险。这使得零售商能够更全面地评估供应商的可持续性和风险状况，并采取相应的风险管理措施，以确保供应链的稳定和可靠性，降低供应商风险(徐炜锋等，2023)。另外，关系资本的建立使得零售商和供应商能够进行协同规划和协调。双方可以共同制定供应链的战略和目标，并协调各个环节的活动和决策。通过共享信息和协同规划，供应商可以更好地调整生产能力、库存管理和物流安排，以满足零售商的需求变化。这种协同规划和协调能力有助于提高供应链的灵活性和响应速度，提高风险处理能力(全晶晶等，2023)。

最后，从认知资本角度看，认知资本使得零售商能够进行专业的判断和评估，从而提高供应商沟通的准确性和有效性，有利于规避供应链风险。另外，认知资本的应用使得零售商和供应商能够进行协同规划和决策。双方可以共同制定供应链的战略目标、业务计划和运营策略。通过共享认知资本，零售商和供应商可以更好地协调各自的资源、能力和责任，确保供应链各个环节的协同一致性和高效性，降低供应链风险(梁双陆等，2022)。综上所述，本文提出如下假设：

H2a：供应商沟通在零售商结构资本与供应商可持续风险之间起到中介作用。

H2b：供应商协同在零售商结构资本与供应商可持续风险之间起到中介作用。

H3a：供应商沟通在零售商关系资本与供应商可持续风险之间起到中介作用。

H3b：供应商协同在零售商关系资本与供应商可持续风险之间起到中介作用。

H4a：供应商沟通在零售商认知资本与供应商可持续风险之间起到中介作用。

H4b：供应商协同在零售商认知资本与供应商可持续风险之间起到中介作用。

三、实证分析

(一)变量选取与数据来源

1.变量选取。

被解释变量供应商可持续风险(FX)，其通过10个题项来测量，比如“我们的供应商未能遵守环境法规”(王梦，2023)。

零售商社会资本(ZB)包括结构资本(JG)、关系资本(GX)以及认知资本(RZ)三个方面(张路蓬等，2019)，其中，结构资本通过5个题项来测量，譬如“我们与供应商经常进行协同创新活动”；关系资本通过5个题项来测量，譬如“我们与供应商彼此是相互信赖的”；认知资本通过5个题项来测量，譬如“我们与供应商了解彼此的需求”。

中介变量供应链韧性(RX)采用供应商协同(XT)与供应商沟通(GT)两个维度衡量。其中，供应商沟通通过4个题项来测量，譬如“我们能够及时向供应商提供评估结果的反馈意见”，供应商协同通过4个题项来测量，譬如“我们经常与供应商开展联席会议”(王梦，2023)。

此外，本文将企业规模(GM)与企业年龄(NL)作为控制变量，其中企业规模通过企业总资产来衡量，企业年龄通过当年与企业成立初期年数的差值来衡量(刘妍和杨保军，2024)。

2.数据来源。

本文采用问卷调查法获得研究数据，样本选择为零售商及其上游供应商的中高层员工，采用线上与线下结合的方式进行问卷发放，纸质问卷采用面对面填写的方式，电子问卷通过邮件邀请填写。经过2023年6-10月五个月的问卷调查时间，共得到线上问卷498份，线下问卷216份，除去其中填写不完整和明显应付的不合格的问卷，共计获得有效问卷有596份，问卷有效率为83.5%，符合统计学要求。

(二)描述性统计与相关性分析

如表1所示，结构资本、关系资本、认知资本、供应商协同、供应商沟通与供应商可持续风险之间显著负相关；结构资本、关系资本、认知资本、供应商沟通与供应商协同显著正相关；结构资本、关系资本、认知资本与供应商沟通显著正相关。同时各变量之间的相关系数均小于0.5，这表明其没有严重的多重共线性问题。

(三)信效度分析

如表2所示，各变量的克隆巴赫系数均大于0.8，各变量的CR值均大于0.8，各变量的AVE值均大于0.5，这表明各变量具有良好的信效度。

(四)直接效应检验

本文采用SPSS22.0进行回归分析，其中，零售商社会资本对供应商可持续风险的直接效应回归分析结果如表3所示。在列(1)中，控制变量企业规模的回归系数显著为负表明其有助于降低供应商可持续风险，而企业年龄的回归系数不显著。列(2)-(4)分别在列(1)基础上添加一个核心解释变量的子变量，结果表明，结构资本、关系资本与认知资本的回归分析分别为-0.518、-0.493以及-0.485，且均在1%水平显著，表明零售商与供应商之间的结构资本、关系资本与认知资本均能显著降低供应商可持续风险，假设H1a、H1b、H1c通过验证。

(五)中介效应检验

中介变量供应商沟通的回归分析结果如表4所示，在列(1)-(3)中，结构资本、关系资本与认知资本对供应商沟通的回归系数分别为0.268、0.305、0.314，且均在1%水平显著，表明零售商与供应商之间的结构资本、关系资本与认知资本对于供应商沟通起到显著正向作用。在列(4)-(6)中，结构资本、关系资本、认知资本以及中介变量供应商沟通的回归系数均显著为负。同时，结构资本、关系资本、认知资本的系数的绝对值与表3列(2)-(4)的系数的绝对值相比，其明显降低，但仍然显著。该结果表明，供应商沟通在零售商社会资本与供应商可持续风险之间起到显著的部分中介作用。因此，假设H2a、H3a、H4a通过验证。

表1描述性统计与相关性分析结果

表2信效度分析结果

表3直接效应回归分析结果

同理，中介变量供应商协同的回归分析结果如表5所示。在列(1)-(3)中，结构资本、关系资本与认知资本对供应商沟通的回归系数分别为0.348、0.374、0.395，且均在1%水平显著，表明零售商与供应商之间的结构资本、关系资本与认知资本对于供应商协同起到显著正向作用。在列(4)-(6)中，结构资本、关系资本、认知资本以及供应商协同的回归系数均显著为负。同时，结构资本、关系资本、认知资本的系数的绝对值与表3列(2)-(4)的系数的绝对值相比，其明显降低，但仍然显著。该结果表明，供应商协同在零售商社会资本与供应商可持续风险之间起到显著的部分中介作用。因此，假设H2b、H3b、H4b通过验证。

(六)结果结论

1.实证分析结果表明，零售商社会资本可从结构资本、关系资本以及认知资本三个维度对供应商可持续风险起到显著的负面作用，表明社会资本对供应商可持续风险的缓冲能力。结构资本关注供应链的组织结构、资源配置和物流网络等方面的能力。零售商通过充分发挥结构资本，可以优化供应链的布局和运作结构，使其更具灵活性和适应性。通过有效的组织结构和资源配置，零售商能够更好地应对潜在的供应商可持续性风险，确保供应链的运作在面临不确定性和挑战时仍能够高效稳定；关系资本强调建立稳固的合作关系、信任和共享资源。零售商与供应商之间的牢固合作关系有助于共同制定供应链规划，共同应对可持续性挑战。通过建立互信和合作机制，零售商可以更容易地与供应商沟通、分享信息，从而更及时地应对可能影响可持续性的问题，降低潜在风险；认知资本涉及知识、信息共享和学习能力。零售商通过提升认知资本，能够更好地理解市场变化和可持续性问题，迅速适应新的挑战。具备强大的认知资本使零售商能够更早地察觉供应商可持续性风险的迹象，并采取相应的应对措施，从而有效地降低潜在的风险影响。

2.从控制变量角度看，企业的年龄对供应商可持续风险影响不显著，而企业规模对供应商可持续风险起到显著的负面作用，表明规模大的零售企业能够更从容应对供应商可持续风险。规模大的零售企业通常有更多的供应商选择，并且可以建立更多的供应链合作关系。多元化的供应链可以降低对单一供应商的依赖性，减少供应商单点故障的风险。当某个供应商遇到可持续性问题时，规模大的零售企业可以更容易地转向其他供应商，以保持业务的连续性。

3.供应链韧性可以从供应商沟通以及供应商协同两个维度在零售商社会资本与供应商可持续风险之间起到显著的部分中介作用。这表明零售商社会资本可通过影响供应商沟通以及供应商协同的方式，间接缓解供应商可持续风险。社会资本建立在互信和积极的关系之上。零售商与供应商之间的稳固合作关系，基于社会资本的积累，使得供应商更愿意与零售商合作并更加愿意透明地与零售商分享信息。在供应商沟通阶段，零售商能够更全面、准确地了解供应商的运营状况、财务健康状况以及可持续性实践。这种透明度有助于零售商更精准地评估供应商的可持续性水平，减少信息不对称的风险。社会资本建立在信任和积极关系的基础上，这使得零售商能够更加容易与供应商进行信息共享和沟通。通过社会资本的支持，零售商与供应商之间的信息传递更为顺畅，有助于共同了解市场动态、可持续性标准和其他重要信息。这种信息共享提高了供应商协同的效率，帮助零售商更及时地发现和应对潜在的可持续性风险，从而间接缓解供应商可持续风险。

四、政策建议

提升零售商结构资本。第一，优化组织结构。零售商可以进行供应链网络的重新设计，确保能够适应市场的快速变化；强化决策层级和沟通流程，提高组织的灵活性和响应速度；考虑引入先进的技术和自动化系统，以提高整体效率。第二，合理配置资源。零售商可以进行供应链资源的全面评估，确保关键资源不被过度依赖；制定灵活的资源配置策略，以适应市场波动和需求变化；考虑建立备用供应商和多源供应，以降低单一依赖度。第三，优化物流网络。零售商需要研究并优化供应链的物流网络，以提高货物流转速度；探索可持续物流解决方案，例如使用可再生能源、最优路径规划等；引入实时监控系统，以更好地掌握物流环节的实际情况。

表4供应商沟通中介作用回归分析结果

表5供应商协同中介作用回归分析结果

提升零售商关系资本。第一，建立稳固的合作关系。零售商应当与供应商建立战略性伙伴关系，共同发展长期规划；基于共同的价值观和目标，建立更加稳定的合作基础；鼓励双向沟通，确保及时解决潜在的合作问题。第二，促进透明度和信任。零售需要制定透明的供应链政策，与供应商分享信息并建立信任；考虑建立共享平台，使供应商能够更方便地提供和获取信息；引入供应链金融工具，以降低交易过程中的不确定性。第三，发展长期战略伙伴关系。零售商需要与战略性供应商建立更紧密的关系，共同应对市场挑战；鼓励供应商参与产品研发和创新，形成共同的竞争优势；提供培训和支持，确保供应商符合公司的可持续性标准。

提升零售商认知资本。第一，建立学习机制。零售商需要设立持续学习的文化，鼓励员工参与培训和行业研究；设立专门的研发团队，跟踪新兴技术和市场趋势；与学术机构建立合作关系，获取最新的研究成果。第二，促进内部知识共享。零售商需要引入知识管理系统，方便内部信息的收集和共享；建立跨部门协作团队，解决公司内部知识孤岛问题；设立定期的知识分享会议，促进员工交流和合作。第三，参与行业研究和专业培训。零售商需要激励员工参与零售业研究和专业培训，保持对零售业动态的敏感性；参与零售业协会和专业组织，获取零售业最佳实践和标准；提供员工继续教育的机会，确保他们具备最新的知识和技能。

促进供应商沟通。第一，透明度和沟通。零售商需要建立透明的合作关系，与供应商共享公司的可持续发展目标；在评估过程中保持开放的沟通，鼓励供应商提出问题和建议。第二，建立互信的关系。零售商需要通过长期的稳固关系建立互信基础，使供应商更愿意配合评估；采用相互评价机制，让供应商也能对零售商的可持续性实践进行评估。第三，引入技术和数据分析。零售商需要利用先进技术，如大数据分析和人工智能，提高评估的精度和效率；通过数据驱动的方法，更客观地评估供应商的绩效和风险。第四，培训和支持。零售商需要为供应商提供可持续发展的培训，提高其对可持续性标准的理解；提供支持和资源，协助供应商改进其可持续性实践，从而提高整体供应链的水平。

增强供应商协同。第一，信息共享和协作。零售商需要建立供应链平台，方便信息的实时共享和沟通；采用共享技术，促进供应商与零售商间的协同合作，提高响应速度。第二，建立共同战略和目标。零售商需要与供应商一同制定共同的可持续发展战略，确保双方目标一致；制定长期规划，与供应商共同努力达到可持续性目标。第三，共同研发和创新。零售商需要鼓励供应商参与服务研发和创新过程，共同创造价值；建立研发团队，与供应商协同解决新技术应用和可持续实践的问题。第四，风险共担和应对。零售商需要通过供应链金融工具等方式，实现风险共担；建立紧密的风险管理机制，共同应对市场变化和不确定性。第五，定期的绩效评估。零售商需要设立定期的供应商绩效评估，确保合作关系符合预期；在评估中强调可持续性实践，鼓励供应商在此方面持续改进。

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文章来源:袁伟良,曹伊.基于零售商社会资本影响的供应商可持续风险控制机制分析[J].商业经济研究,2024,(16):29-33.